华泰证券泰州分公司:维护金融市场秩序 践行反

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  金融系统是现代经济发展的驱动核心,维护金融安全是关系我国经济社会发展全局的一件带有战略性、根本性的大事。华泰证券泰州分公司作为泰州地区证券行业的领先单位,坚决履行《反洗钱法》赋予的义务,积极贯彻落实人民银行泰州市中心支行各项要求,切实发挥金融机构反洗钱第一道防线作用。

  双管齐下,提高客户身份识别工作有效性。有效的账户管理来源于对客户的全面了解,这也与当前金融机构反洗钱工作管理的要求高度一致。华泰证券泰州分公司围绕业务发展的实际情况,从两个层面同时发力。一是严把准入关。做好新增客户初次识别工作,特别对于非自然人客户,严格按照相关文件精神,逐层穿透,准确识别受益所有人。二是强化持续性。加强存量客户的持续识别和重新识别工作,通过电话回访、上门核实等方式,将客户的重新识别和持续识别工作落到实处。对非实名、不规范账户按要求进行限制和清理,夯实反洗钱风险管理工作的基础。

  查防并举,提高大额及可疑交易管控能力

。证券公司面对客户交易的识别工作是动态的,行业特征明显。华泰证券泰州分公司高度重视各项交易的识别工作,依靠公司总部强大的信息技术支持,对客户交易的全过程开展有针对性的动态管控工作。一是事前的预警布控,根据监管要求,针对各类大额及可疑交易行为设置一系列动态预警阈值,对洗钱犯罪行为做好全面的布控工作。二是事中事后的监控处置,对触发预警的账户进行重点监控和跟踪分析,发现可疑行为及时上报并对涉及账户实施管控措施。

  发动群众,提高社会公众的理解和参与。华泰证券泰州分公司高度重视反洗钱宣传工作,积极创新,开展主题多样的进社区活动,并通过微信、微博等网络平台播放在线动画——《反洗钱之宫心计》,以新颖的形式向民众宣传反洗钱工作,提高社会公众对反洗钱工作的认知和理解。

  华泰证券泰州分公司将继续深入贯彻人民银行、证监会的监管要求,强化自身反洗钱风险管理工作,提高反洗钱履职水平,为维护投资者利益、市场稳定以及行业的可持续健康发展担负好应有责任,履行好应尽义务。

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